中证协拟出台保代执业行为规范：禁止以 AI 工具输出替代专业判断
细化违规入股情形，中证协拟出台保代职业行为规范
中证协起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》并向行业征求意见，明确保荐代表人基本执业要求，严禁以 AI 辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”。征求意见稿将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等业务环节，细化违规入股情形，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形，并完善利益冲突回避和报告义务。原文来源为证券时报。
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10 月
09
细化违规入股情形，中证协拟出台保代职业行为规范
2026-10-09 02:25 分享至
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据了解，中证协组织起草了《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》（下称《意见稿》），并正向行业征求意见。《意见稿》明确保荐代表人基本执业要求，严禁以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，严禁“只签不保”。《意见稿》明确将廉洁要求贯穿项目承揽、承做、发行承销、持续督导等各个业务环节，完善禁止输送不正当利益、禁止谋取不正当利益的具体情形，细化违规入股的情形，明确保荐业务全流程禁止违规入股要求，覆盖立项前预投资、项目终止后追溯性利益安排等隐蔽违规情形，完善利益冲突回避和报告义务。（证券时报）原文链接
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